🔒 Личный кабинет

info@icspf.ru +7 (495) 255-04-17 | г. Москва, ул. Красина д.27 стр.2

Расчет РСС

Сообщение о расчете размера собственных средств по состоянию на 31.07.2017.
Дата размещения: 29.08.2017

Скачать в формате PDF

Архив РСС

2017 год

2016 год

2015 год

2014 год

2013 год

2012 год

2011 год

Бухгалтерская отчетность

Период Документ Дата
2017 ГОД
Полугодие Бухгалтерская отчетность 27.07.2017
Квартал Бухгалтерская отчетность 27.04.2017
2016 ГОД
Год Аудиторское заключение 31.03.2017
Бухгалтерская отчетность 31.03.2017
Извещение о вводе сведений, указанных в налоговой декларации (расчете) 31.03.2017
Квитанция о приеме налоговой декларации (расчета) в электронном виде 31.03.2017
Пояснения к Бухгалтерской отчетности 31.03.2017
9 месяцев Бухгалтерская отчетность 26.10.2016
Полугодие Бухгалтерская отчетность 29.07.2016
Квартал Бухгалтерская отчетность 27.04.2016
2015 ГОД
Год Аудиторское заключение 30.03.2016
Бухгалтерская отчетность 30.03.2016
Извещение о вводе сведений, указанных в налоговой декларации (расчете) 30.03.2016
Квитанция о приеме налоговой декларации (расчета) в электронном виде 30.03.2016
Пояснения к Бухгалтерской отчетности 30.03.2016
9 месяцев Бухгалтерская отчетность 13.10.2015
Полугодие Бухгалтерская отчетность 24.06.2015
Квартал Бухгалтерская отчетность 22.04.2015
Уточненная отчетность Бухгалтерский баланс на 31 марта 2014 29.05.2015
Бухгалтерский баланс на 30 июня 2014 29.05.2015
Бухгалтерский баланс на 30 сентября 2014 29.05.2015
Бухгалтерский баланс на 31 декабря 2013 29.05.2015
2014 ГОД
Год Аудиторское заключение 16.05.2015
Бухгалтерская отчетность 17.03.2015
Извещение о вводе сведений, указанных в налоговой декларации (расчете) -
Квитанция о приеме налоговой декларации (расчета) в электронном виде 17.03.2015
Пояснения к Бухгалтерской отчетности 24.03.2015
9 месяцев Бухгалтерская отчетность 24.10.2014
Полугодие Бухгалтерская отчетность 24.07.2014
Квартал Бухгалтерская отчетность 29.04.2014
2013 ГОД
Год Аудиторское заключение за 2013 год 30.04.2014
Бухгалтерская отчетность за 2013 год (формы 1-5) 28.03.2014
Извещение о вводе сведений, указанных в налоговой декларации (расчете) -
Квитанция о приеме налоговой декларации (расчета) в электронном виде 01.04.2014
Пояснение к бухгалтерской отчетности за 2013 год 28.03.2014
9 месяцев Бухгалтерская отчетность 01.11.2013
Полугодие Бухгалтерская отчетность 01.08.2013
Квартал Бухгалтерская отчетность -
2012 ГОД
Год Бухгалтерская отчетность -
9 месяцев Бухгалтерская отчетность 30.11.2012
Полугодие Бухгалтерская отчетность 30.07.2012
Квартал Бухгалтерская отчетность 10.05.2012

Раскрытие информации

ООО "ИК "Спарта-финанс" в своей работе руководствуется принципом строгого соответствия всем нормам российского законодательства,
а также прозрачности деятельности компании и доступности информации. На данной странице предствалена вся информация в совокупном виде, а так же предыдущие версии документов.

Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России №3921-У от 28/12/2015 г.

Общая информация
Дата публикации Актуальность
Полное наименование Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Спарта-финанс" 23.06.2016 г. Действует с 26.09.2012 г.
Краткое наименование ООО "ИК "Спарта-финанс" 23.06.2016 г. Действует с 26.09.2012 г.
Полное наименование на английском языке "Investment Company "Sparta-finans" Limited Liability Company 23.06.2016 г. Действует с 26.09.2012 г.
Краткое наименование на английском языке "IC "Sparta-finans" LLC 23.06.2016 г. Действует с 26.09.2012 г.
Юридический адрес 123056, г. Москва, ул. Красина д.27 стр.2 30.06.2017 г. Действует с 27.06.2017 г.
Телефон/Факс +7(495)255-04-17 23.06.2016 г. Действует с 26.09.2012 г.
Представительство в Интернете www.icspf.ru 23.06.2016 г. Действует с 26.09.2012 г.
Адрес электронной почты info@icspf.ru 23.06.2016 г. Действует с 26.09.2012 г.
Генеральный директор Стома Анна Климентьевна 23.06.2016 г. Действует с 31.01.2014 г.
ВРИО Не назначался
ИНН 7705941698 23.06.2016 г. Действует с 17.02.2011 г.
ОГРН 1117746113979 23.06.2016 г. Действует с 17.02.2011 г.
ОКПО 90544436 23.06.2016 г. Действует с 17.02.2011 г.
КПП 997950001 23.06.2016 г. Действует с 18.05.2015 г.

Информация о лицензиях
Электронные копии Дата публикации Актуальность
Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 077-13581-100000 от 02.06.2011 23.06.2016 г. 02.06.2011 г.
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности № 077-13587-000100 от 02.06.2011 23.06.2016 г. 02.06.2011 г.
Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13585-001000 от 02.06.2011 23.06.2016 г. 02.06.2011 г.
Лицензия на осуществление дилерской деятельности № 077-13583-010000 от 02.06.2011 23.06.2016 г. 02.06.2011 г.
Информация о приостановлении действия лицензий
Информация о приостановлении действия лицензий Приостановление действия лицензий отсутствует
Информация о возобновлении действия лицензий Возобновление действия лицензий отсутствует
Информация о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии Не направлялось
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением законодательства Аннулирование лицензий отсуствует

Участие в СРО
Дата публикации Актуальность
Членство в СРО ООО "ИК "Спарта-финанс" - член Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) 23.06.2016 г. Действует с 27.02.2015 г.
Информация о стандартах СРО В своей работе ООО "ИК "Спарта-финанс" руководствуется стандартами НАУФОР, расположенными на сайте СРО по ссылке: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11666 23.06.2016 г. Действует с 27.02.2015 г.

Отчетность
Бухгалтерская отчетность
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2012-2016 год Информация предствлена в специализированном разделе сайта по ссылке: http://www.icspf.ru/open-info.html#financial-statements
Аудиторское заключение за 2012-2016 г.
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО не составляется
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО не составляется
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО не составляется
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО не составляется
Расчет собственных средств
Информация предствлена в специализированном разделе сайта по ссылке: http://www.icspf.ru/open-info.html#archive_rss

Филиалы и представительства
Филиалы и представительства отсутствуют

Образец договора
Образец договора Дата публикации Актуальность
Регламент брокерского обслуживание ООО "ИК "Спарта-финанс" 10.05.2017 г. Действует с 10.05.2017 г.
Приложения к Регламенту брокерского обслуживание ООО "ИК "Спарта-финанс" 10.05.2017 г. Действует с 10.05.2017 г.

Технические сбои
Технические сбои
Информация отсутствует
Восстановление работоспособности
Информация отсутствует

Судебные споры
Существенные судебные споры Cущественные судебные споры отсутствую

Брокерская деятельность
Торговая деятельность Дата публикации Актуальность
Указание на то, что брокер является клиентским брокером ООО "ИК "Спарта-финанс" не является клиентским брокером
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Приостановление допуска ООО "ИК "Спарта-финанс" к организованным торгам отсутсвует
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию приостановление допуска ООО "ИК "Спарта-финанс"" к клиринговому обслуживанию отсутсвует
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг Дата публикации Актуальность
Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) 23.06.2016 г. 27.02.2015 г.
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов Дата публикации Актуальность
Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 23.06.2016 г. 27.02.2015 г.
Перечень кредитных организаций, в которых открыты специальные брокерские счета Дата публикации Актуальность
Публичное акционерное общество «Объединенный Кредитный Банк» 19.01.2016 г. 25.11.2016 г.
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 23.06.2016 г. 29.02.2012 г.
Банк ВТБ (публичное акционерное общество) 23.06.2016 г. 04.03.2013 г.

Депозитарная деятельность
Условия осуществления депозитарной деятельности Дата публикации Актуальность
Условия осуществления депозитарной деятельности 23.06.2016 г. 23.11.2015 г.
Формы документов, предоставляемые депонентами в депозитарий 23.06.2016 г. 23.11.2015 г.
Формы документов, предоставляемые депозитарием депонентам 23.06.2016 г. 23.11.2015 г.
Перечень регистраторов и депозитариев, в которых депозитарию открыты лицевые счета Дата публикации Актуальность
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 23.06.2016 г. 29.02.2012 г.
Акционерное общество «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ЕВРОФИНАНСЫ» 23.06.2016 г. 23.12.2011 г.
Акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» 11.04.2017 г. 26.07.2013 г.
Акционерное общество «Объединенный специализированный депозитарий» 11.04.2017 г. 23.07.2013 г.

Деятельность по управлению ЦБ
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего Дата публикации Актуальность
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 23.06.2016 г. 29.07.2015 г.
Акционерное общество «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ЕВРОФИНАНСЫ» 23.06.2016 г. 08.06.2016 г.
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг Дата публикации Актуальность
Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) 23.06.2016 г. 27.02.2015 г.
Перечень организаторов торговли, где управляющий является участником торгов Дата публикации Актуальность
Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 23.06.2016 г. 27.02.2015 г.

Квалифицированные инвесторы
Признание лица квалифицированным инвестором Дата публикации Актуальность
Регламент о признании лиц квалифицированными инвесторами 23.06.2016 г. 04.08.2015 г.
Приложение №1 (Заявление о признании квал. инвестором) 23.06.2016 г. 04.08.2015 г.
Приложение №2 (Заявление о лишении статуса квал. инвестора) 23.06.2016 г. 04.08.2015 г.

Прочие документы и информация
Декларация о рисках Дата публикации Актуальность
Декларация о рисках 01.02.2017 г. 01.02.2016 г.
Перечень мер, направленных на исключение конфликта интересов 20.04.2017 г. 12.04.2017 г.
Электронный документооборот Дата публикации Актуальность
Уведомление об использовании средств Электронного документооборота 23.06.2016 г. 12.01.2016 г.
Инсайдерская информация Дата публикации Актуальность
Перечень инсайдерской информации ООО "ИК "Спарта-фианнс" 23.06.2016 г. 02.12.2014 г.
Обработка персоональных данных Дата публикации Актуальность
Политика в отношении обработки ПДн в ООО "ИК "Спарта-финанс" 23.06.2016 г. 28.09.2012 г.
FATCA Дата публикации Актуальность
Критерии отнесения клиентов ООО «ИК «Спарта-финанс» к категории иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации. 23.06.2016 г. 02.12.2014 г.
Идентификационный номер GIIN LVZH55.99999.SL.643

Налогообложение иностранных счетов (FATCA)

ООО «ИК«Спарта-финанс» зарегистрирована в Налоговой службе США (IRS) как участвующий финансовый институт (Participating FFI) и обязана исполнять требования закона Соединенных штатов Америки «О выполнении налоговых требований по зарубежным счетам» Foreign Account Tax Compliance Act (далее — FATCA)в части сбора и представления Налоговому управлению США информации о налогоплательщиках США.

ООО «ИИК«Спарта-финанс» присвоен идентификационный номер GIIN: LVZH55.99999.SL.643


В целях выполнения требований FATCA и Федерального закона от 28.06.2014 года № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» всем клиентам Компании, как состоящим на обслуживании, так и планирующим установить с ней деловые взаимоотношения, необходимо предоставить сведения, позволяющие определить принадлежность к лицам, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.

В случае непредставления клиентом Компании (физическим или юридическим лицом) информации, необходимой для идентификации в качестве иностранного налогоплательщика, а также в случае отказа клиента - иностранного налогоплательщика от предоставления согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган, ООО «Инвестиционная компания «Спарта-финанс» вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор.

При невыполнении требований FATCA иностранное финансовое учреждение и его клиенты будут облагаться налогом в размере 30% от платежей из источника в США, подлежащих налогообложению, а также возможно прекращение корреспондентских отношений с контрагентами. В целях выполнения требований законодательства и исключения возможных негативных последствий клиентам ООО «Инвестиционная компания «Спарта-финанс» необходимо заполнить и предоставить компании следующие сведения:

Документы по налогооблажению иностранных счетов
Электронный документооборот Дата публикации Актуальность
Критерии отнесения клиентов ООО «ИК «Спарта-финанс» к категории иностранного налогоплательщика 23.06.2016 г. 02.12.2014 г.
Опросные лист для физического лица 23.06.2016 г. 02.12.2014 г.
Опросный лист для юридического лица 23.06.2016 г. 02.12.2014 г.

Архивная информация

Брокерские услуги

Архивные документы по Брокерским услугам
Документы Период действия
С По
Регламент брокерского обслуживания 01.02.2017 г. 10.05.2017 г.
Приложения к регламенту брокерского обслуживания 01.02.2017 г. 10.05.2017 г.

Регламент брокерского обслуживания 01.09.2016 г. 01.02.2017 г.
Приложения к регламенту брокерского обслуживания 01.09.2016 г. 01.02.2017 г.

Регламент брокерского обслуживания 11.01.2015 г. 01.09.2016 г.
Приложения к регламенту брокерского обслуживания 11.01.2015 г. 01.09.2016 г.

Тарифы на осуществление брокерских услуг 11.01.2016 г. 01.07.2016 г.

Регламент брокерского обслуживания с приложениями 13.01.2015 г. 11.01.2016 г.

Регламент брокерского обслуживания с приложениями 31.05.2013 г. 13.01.2015 г.

Депозитарные услуги

Архивные документы по Депозитарным услугам
Документы Период действия
С По
Тарифы на осуществление депозитарных услуг 23.11.2015 г. 01.07.2016 г.

Условия осуществления депозитарной деятельности(Регламент депозитарного обслуживания) 24.01.2014 г. 23.11.2015 г.
Приложения к регламенту депозитарной деятельности 24.01.2014 г. 23.11.2015 г.

Условия осуществления депозитарной деятельности(Регламент депозитарного обслуживания) 25.01.2013 г. 24.01.2014 г.
Приложения к регламенту депозитарной деятельности 25.01.2013 г. 24.01.2014 г.

Условия осуществления депозитарной деятельности(Регламент депозитарного обслуживания) 28.09.2012 г. 25.01.2013 г.
Приложения к регламенту депозитарной деятельности 28.09.2012 г. 25.01.2013 г.

Доверительное управление

Архивные документы по Доверительному управлению
Документы Период действия
С По
Регламент доверительного управления 30.01.2015 г. 19.05.2016 г.

Договор доверительного управления 30.01.2015 г. 19.05.2016 г.

Приложения к регламенту доверительного управления 30.01.2015 г. 19.05.2016 г.

Прочие документы